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        招商證券兩名保薦代表人被深交所采取書面警示自律監管措施

        摘要:深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)公示了《關于對保薦代表人閆坤、張陽的監管函》。

        3月10日,深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)公示了《關于對保薦代表人閆坤、張陽的監管函》。

        監管函顯示,2020年7月7日,深交所受理了招商證券推薦的久盛電氣股份有限公司(以下簡稱久盛電氣或發行人)首次公開發行股票并在創業板上市申請。閆坤、張陽作為招商證券指定的項目保薦代表人,履行保薦職責不到位,存在兩項違規情形。

        深交所表示,第一,保薦代表人未充分全面核查發行人關聯交易情況,導致招股說明書相關信息披露與發行人實際情況不符。招股說明書(申報稿)顯示,報告期內,發行人分別于2017年、2018年向控股股東迪科投資拆入資金2260萬元、1250萬元。

        發行人在更新財務資料時對招股說明書相關數據進行了更正,包括將上述拆入資金金額更正為2760萬元、1295萬元,并補充披露了2018年發行人向實際控制人張建華及其配偶鄭鈺華拆入635萬元,以及發行人2019年向關聯方池州市新源房地產開發有限公司銷售商品556.17萬元。保薦代表人未充分全面核查發行人關聯交易情況,導致招股說明書(申報稿)中有關關聯交易的信息披露存在多處錯漏,與發行人實際情況不符。

        第二,保薦代表人未按照審核問詢要求進行回復和發表核查意見。深交所在首輪審核問詢問題2和問題9中,分別要求發行人補充披露報告期內與相關方資金拆借的情況、對疫情影響采取的應對措施及有效性等,并要求保薦人發表核查意見。在回復問題2時,發行人僅披露了與非關聯方的資金拆借,未披露與關聯方的資金拆借;在回復問題9時,發行人刪除了有關疫情應對措施的問題,未對該問題進行回復,且保薦人未按要求對問題9發表核查意見。直至深交所后續問詢后,發行人及保薦人才補充披露并發表核查意見。

        深交所表示,招股說明書及對交易所審核問詢的回復,是深交所發行上市審核的重要文件,相關信息披露應當真實、準確、完整。閆坤、張陽作為保薦代表人直接承擔發行上市申請文件的編制和核查驗證工作,履行保薦職責不到位,未按相關執業規范對發行人關聯交易信息進行全面充分核查,導致招股說明書相關信息披露與發行人實際情況不符,且未按要求逐項回復本所審核問詢并發表核查意見。閆坤、張陽的上述行為違反了《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》(以下簡稱《審核規則》)的相關規定,依據《審核規則》和《深圳證券交易所自律監管措施和紀律處分實施辦法》等有關規定,深交所決定對兩位保薦代表人閆坤、張陽采取書面警示的自律監管措施。(記者 趙中昊)


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